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团队管理,公募基金声誉风险管理指引正式发布!指定新闻发言人、设立专门团队……

团队管理,公募基金声誉风险管理指引正式发布!指定新闻发言人、设立专门团队……

记者王思文

“指定新闻发言人”、“设立或指定特别小组”、“违反规定将采取自律管理措施或受到纪律处分”……这些事项将成为声誉的重要组成部分公募基金公司的风险管理。

6月17日晚间,中国证券投资基金业协会发布了《基金管理公司声誉风险管理指引》(以下简称《指引》。

《指引》明确基金管理公司应将声誉风险管理纳入全面风险管理体系,建立健全声誉风险管理体制机制,有效防控声誉风险团队管理,妥善处理声誉事件。

业内人士认为,此次新规借鉴国内外监管实践,结合我国基金行业实际,指导基金管理公司加强声誉风险管理,完善风险管理体系,防范金融风险,维护市场稳定和行业形象。 ,从而减少投资者的损失和对行业的负面影响。

声誉风险的定义

坚持问题导向,健全机制

目前,《指引》将声誉风险定义为因基金管理公司、员工行为、言论或外部事件等原因,投资者和舆论对基金管理公司的负面评价,损害其品牌价值,不利于其正常经营。 运行,甚至影响市场稳定和社会稳定的风险。声誉风险管理的目标是落实各方职责和义务,培养员工的声誉风险意识,将声誉风险管理纳入全面风险管理体系,主动防控声誉风险,妥善处理声誉事件。

起草指南的三个原则:

一是在对比分析银行、保险、证券等行业声誉风险相关监管规定和自律规则的基础上,结合基金行业发展实际,完善声誉风险管理体系和机制。

二是提高时效性团队管理,层层落实组织责任。明确协会职责,强化各级基金管理公司组织及其工作人员的声誉风险管理责任和义务,督促其及时有效地贯彻落实。

三是坚持问题导向,完善工作机制。根据近年来基金管理公司声誉风险管理存在的问题、难点和行业自律经验,完善声誉风险监测、评估、应对和处置机制,明确行业协同和自律管理措施。

发展声誉风险管理

要遵循的五项原则

《指引》提出基金管理公司在管理声誉风险时应遵循五项基本原则:

首先是全面性原则。基金管理公司的声誉风险管理应覆盖所有部门、分支机构、子公司和全体员工,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

二是审慎原则。基金管理公司应审慎评估、判断和分析声誉风险,妥善处理声誉事件。

三是及时有效的原则。基金管理公司应主动识别、报告和防范声誉风险,建立及时、高效的声誉事件处理机制团队管理,公募基金声誉风险管理指引正式发布!指定新闻发言人、设立专门团队……,及时修复受损的公司声誉。

第四是匹配原则。基金管理公司应根据自身规模、经营状况、风险状况和系统重要性进行多层次、差异化的声誉风险管理,并根据外部环境和内部环境的变化及时调整。管理。

五是前瞻性原则。基金管理公司应坚持以预防为主的声誉风险管理理念团队管理,公募基金声誉风险管理指引正式发布!指定新闻发言人、设立专门团队……,定期检查和判断声誉风险管理情况和潜在风险,提高声誉风险的可预见性。

建立或指定一个专门的团队

启动公募声誉风险管理工作

《指引》提出,基金管理公司还应建立健全声誉风险管理组织架构,明确董事会、管理层、部门和分支机构的职责和义务。建立或指定专门的部门和团队进行声誉风险管理,由高管牵头。

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同时,要求基金管理公司建立声誉风险管理制度和相关机制,并明确要求,建立健全声誉风险管理制度,指定发言人,完善新闻工作、舆论监测和分析、评价、问责制和信息。保存机制。

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建立完善的系统

推进官方宣传平台建设

在公开发行声誉风险管理体制机制方面,《指引》从明确声誉风险来源、舆情监测分析、分类响应处置、预防和管理员工造成的声誉风险。

基金管理公司应建立健全公司声誉风险相关信息的发布流程,推进官方宣传平台建设,利用多种媒体推动积极传播公司正面客观信息.

在确定声誉风险的来源时,需要收集和识别相关的内外部信息,重点关注:股权结构的变化、战略规划、公司治理目标的调整、股东及其关联方的声誉事件、营销和媒体宣传计划的执行情况,内部控制设计、执行和信息系统的重大缺陷,第三方合作机构的违法违规行为或服务质量问题,投资者投诉及其涉及公司的不当言论或行为, 高级管理人员和核心人员变动, 员工 违反商业规范、诚信行为、职业道德等的不当行为或言论, 司法事件, 监管调查, 处罚等, 新闻媒体报道或网络舆论, 其他参与在通过假冒公司名称的非法活动中,贸易方舟、网址等以及其他可能导致声誉风险的重要因素。

引入多种方法来评估声誉风险

建立员工声誉管理机制

基金管理公司可以通过情景分析或其他方式分析评估声誉事件发生的可能性及其对公司业务和声誉的影响。必要时,基金管理公司也可以聘请第三方机构进行舆情监测和风险评估。

同时,应建立员工声誉管理机制,防范和管理员工造成的声誉风险。

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加强自律管理

《指引》要求基金管理公司在重大声誉事件发生后履行报告义务,并明确中国基金业协会可通过现场方式对基金管理公司执行《指引》的情况进行评估和检查或异地方法。 .

还有关于惩罚的规定。 《指引》规定,基金管理公司或工作人员违反规定的,协会将酌情采取自律管理措施或纪律处分。

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(张明富蔡山丹编)

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